行政惩罚决定书【2020】2号

　　2019年6月12日至6月13日，“刘思齐”证券账户合计买入“凤形股份”21，300股，成交金额为399，592元，并于2019年7月4日卖出全数“凤形股份”股票，获利16，453。2元。上述证券买卖均通过刘思齐本人手机号下单。

　　当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监视办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会稽察局和江西证监局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。

　　2019年6月14日，凤形股份召开第四届董事会第十六次会议决议通知布告，审议通过了《关于签订合做意向书的议案》，凤形股份现实节制人陈某正在《合做意向书》上签字。

　　2019年5月13日，华夏证券股份无限公司（以下简称华夏证券）及天元律师事务所项目工做人员进入康富科技，开展示场尽职查询拜访工做。

　　康富科技2017年度股东大会选举刘思齐为康富科技的监事，任期自2018年5月8日至2021年5月7日。

　　2019年5月31日，康富科技召开第二届董事会第十一次会议，康富科技全体董事出席会议，全体监事列席会议，会议表决通过了《关于拟申请公司股票正在全国中小企业让渡系统终止挂牌的议案》《关于拟申请公司股票终止挂牌对股东权益办法的议案》等议案。

　　2019年2月，泰豪集团无限公司成为凤形股份的股东，成心推进凤形股份财产转型升级。泰豪科技股份无限公司副总裁李某平向泰豪集团无限公司保举标的公司康富科技无限公司（以下简称康富科技）。康富科技取凤形股份就收购事宜进行联系。

　　2019年6月11日，康富科技董事会秘书罗某收到华夏证券并购融资部工做人员发送的尚未签字版凤形股份取康富科技《合做意向书》。

　　2019年5月31日，刘思齐列席了康富科技董事会，不晚于2019年5月31日知悉凤形股份收购康富科技事项及具体细节。且正在黑幕消息期内，刘思齐取沉组项目经办人员同正在康富科技三楼办公区域办公，存正在接触。

　　刘思齐上述行为违反2005年《证券法》第七十、第七十六条第一款的，形成2005年《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖行为。

　　2019年5月5日，康富科技正在前期取凤形股份沟通根本上，召开本钱运做项目协调会？。

　　）股票行为进行了查询拜访，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的违法现实、来由、根据及当事人依法享有的。当事人未提出陈述、。本案现已查询拜访、审理终结。

　　按照当事人违法行为的现实、性质、根据2005年《证券法》第二百零二条的，我局决定。

　　2019年5月10日，康富科技就沉组项目召开第一次中介机构协调会议，会议商议了凤形股份拟收购康富科技严沉资产沉组事项的方案，确定本次买卖审计。

　　凤形股份拟现金收购康富科技100%股权事项，形成2005年《证券法》第六十七条第二款第二项的“公司的严沉投资行为和严沉的购买财富的决定”的严沉事务，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所称的黑幕消息。上述黑幕消息的构成时间不晚于2019年5月5日，于2019年6月16日晚间公开。

　　2019年6月16日晚间，凤形股份发布《关于规画严沉事项的提醒性通知布告》《关于签订合做意向书的通知布告》。《合做意向书》次要内容是凤形股份拟以现金体例采办康富科技100%股权，洪某华同意并拟协帮上市公司促成本次买卖。

　　以上现实，有相关证券账户买卖流水、凤形股份通知布告材料、相关银行账户流水、康富科技会议记实、扣问等证明，脚以认定。